中新經(jīng)緯客戶端9月28日電 28日晚間，寧波精達(dá)發(fā)布公告稱，收到寧波證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，因涉嫌信披違規(guī)，寧波證監(jiān)改正，給予警告，并處以40萬元罰款；相關(guān)責(zé)任人一并被罰。

  　　來源：寧波精達(dá)公告

  　　此前在2019年11月1日，寧波精達(dá)到中國(guó)下發(fā)的《調(diào)查通知書》(編號(hào)：甬證調(diào)查字2019067號(hào))，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)立案調(diào)查。

  　　最新披露的《行政處罰事先告知書》顯示，寧波證監(jiān)局表示，經(jīng)查明，寧波精達(dá)及相關(guān)責(zé)任人涉嫌違法的事實(shí)如下：

  　　2016年9月25日至2017年12月24日，(下稱“成形控股”)、(下稱“廣達(dá)投資”)、(下稱“精微投資”)、鄭良才、鄭功、徐儉芬與(下稱“廣州億合”)簽訂《合作協(xié)議》及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議、股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書等協(xié)議，約定將鄭良才、鄭功通過成形控股間接持有的共計(jì)2 ** 6萬股寧波精達(dá)股份(占寧波精達(dá)總股本的33.08%)，以及廣達(dá)投資、精微投資、鄭良才、鄭功、徐儉芬直接持有的共計(jì)2195萬股寧波精達(dá)股份(占寧波精達(dá)總股本的27.44%)在限售期滿后全部轉(zhuǎn)讓給廣州億合。廣州億合已支付鄭良才等人股份轉(zhuǎn)讓部分定金及利息合計(jì)2.2億元。

  上述協(xié)議的簽訂，涉及寧波精達(dá)控制權(quán)轉(zhuǎn)讓，但寧波精達(dá)未及時(shí)予以披露，也未在其披露的《關(guān)于股東股份被司法凍結(jié)的公告》《關(guān)于股東股份被司法凍結(jié)的進(jìn)展公告》等公告中披露上述協(xié)議相關(guān)事項(xiàng)。2019年8月21日，寧波精達(dá)在《關(guān)于上海證券交易所問詢函回復(fù)的公告》中首次披露上述協(xié)議。

  　　上述違法事實(shí)，有相關(guān)人員詢問筆錄、合作協(xié)議、相關(guān)報(bào)告和公告等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

  　　寧波證監(jiān)局認(rèn)為，寧波精達(dá)的上述行為，違反了2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》(下稱《證券法》)第六十三條、第六十七條第二款第八項(xiàng)、《信息披露管理辦法》第三十條第二款第八項(xiàng)、第三十一條第一款第二項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述的違法行為。

  　　對(duì)寧波精達(dá)該項(xiàng)違法行為，時(shí)任董事長(zhǎng)鄭良才和時(shí)任董事、董事會(huì)秘書、副總經(jīng)理鄭功是直接負(fù)責(zé)的主管人員，時(shí)任董事趙奕清是其他直接責(zé)任人員。鄭良才、鄭功、徐儉芬作為寧波精達(dá)實(shí)際控制人，其行為已構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第三款所述“發(fā)行人、或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為”的行為。

  　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款、第三款的規(guī)定，寧波證監(jiān)局?jǐn)M作出以下決定：

  　　1.對(duì)寧波精達(dá)責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬元罰款；

  　　2.對(duì)鄭良才作為直接負(fù)責(zé)的主管人員，給予警告，并處以30萬元罰款；

  　　3.對(duì)鄭功作為直接負(fù)責(zé)的主管人員，給予警告，并處以30萬元罰款；

  　　4.對(duì)鄭良才、鄭功、徐儉芬作為實(shí)際控制人，給予警告，合并處以60萬元罰款；

  　　5.對(duì)趙奕清給予警告，并處以20萬元罰款。

  　　公開資料顯示，寧波精達(dá)是一家專業(yè)生產(chǎn)高速精密壓力機(jī)、脹管機(jī)、彎管機(jī)等裝備的國(guó)家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)，主營(yíng)業(yè)務(wù)是高速精密壓力機(jī)、脹管機(jī)、彎管機(jī)等產(chǎn)品的生產(chǎn)、研發(fā)和銷售，2014年11月11日在上交所上市。

  　　今年7月7日，同樣是因?yàn)樯鲜龌I劃控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，寧波精達(dá)實(shí)控人等被公開譴責(zé)。

  　　上交所表示，寧波精達(dá)實(shí)際控制人等在籌劃控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)過程中存在違規(guī)事項(xiàng)，決定對(duì)寧波精達(dá)實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)、人擬收購方廣州億合及其時(shí)任法定代表人暨實(shí)際控制人予以公開譴責(zé)，并通報(bào)中國(guó)和浙江省人民政府，記入誠信檔案。(中新經(jīng)緯APP)

  歡迎關(guān)注中新經(jīng)緯（jwview）官方微信公眾號(hào)及官方微博，獲取更多財(cái)經(jīng)資訊。